小编为考生发布“2019年基金从业资格考试《私募股权投资》考前提分试题及答案”的试题资料，为考生发布基金从业试题的相关模拟试题，希望大家认真学习和复习，预祝考生都能顺利通过考试。
1.下列关于跨境股权投资及其审批流程的说法，错误的是( )。
A.在境外股权投资基金公司投资的审批流程上，首先按相关规定获得审批机关批准，然后向工商登记管理机关办理设立登记或变更登记
B.境内股权投资基金面向境外企业的投资，是指注册于境内的股权投资基金，采取新设、增资或收购等方式，投资于境外企业
C.一般来说，中国企业投资必须获得特定审批机关的批准，这里的审批机关主要是指发展改革部门和中国证监会
D.境外股权投资基金的投资，是指注册于境外的股权投资基金，采取新设、增资或收购等方式，投资于境内企业
【答案】C
【解析】C 项，一般来说，中国企业实行境外投资必须获得特定审批机关的批准，这里的审批机关主要是指发展改革部门和商务部门。如果中国企业的主体资格特殊，还可能涉及其他政府主管部门。
2.可直接认定为私募股权投资基金合格投资者的是( )。
A.该基金管理人的从业人员
B.该基金销售机构的从业人员
C.通过基金从业资格考试的个人
D.该基金托管人的从业人员
【答案】A
【解析】以下投资者视为当然合格投资者：①社会保障基金、企业年金等养老基金和慈善基金等社会公益基金;②依法设立并在中国证券投资基金业协会备案的投资计划;③投资于所管理基金的基金管理人及其从业人员;④中国证监会和中国证券投资基金业协会规定的其他投资者。
3.已登记的股权投资基金管理人未按要求提交经审计的年度财务报告的，
以下表述错误的是( )。
A.累计 2 次，中国证券业协会将该管理人列入异常机构名单，并通过基金管理人公示平台对外公示
B.该管理人被列入异常机构后，即使整改完毕，至少 6 个月后才能恢复正常机构公示状态
C.在完成相对应整改要求之前，中国证券投资基金业协会将暂停受理该管理人的股权投资基金产品备案申请
D.该管理人被列入异常机构后，将通过基金管理人公示平台对外公示
【答案】A
【解析】A 项，已登记的基金管理人存有如下情况之一的，中国证券投资基金业协会将其列入异常机构名单，通过基金管理人公示平台对外公示，并暂停受理该机构的私募基金产品备案申请：基金管理人未按时履行季度、年度和重大事项信息报送更新义务累计达 2 次的;已登记的基金管理人因违反《企业信息公示暂行条例》相关规定，被列入企业信用信息公示系统严重违法企业公示名单的;已登记的基金管理人未按要求提交经审计的年度财务报告的。
4.下列关于股权投资基金托管人的表述中，错误的是( )。
A.基金托管人应确保基金财产本金安全返还给基金份额持有人
B.基金托管人不得从事损害基金财产和基金份额持有人利益的活动
C.基金托管人应确保基金财产的完整与独立
D.基金托管人应为基金份额持有人利益履行基金托管职责
【答案】A
【解析】A 项，基金托管人负责安全保管基金财产，但不保证基金财产本金安全返还给基金份额持有人。
5.股权投资基金信息披露义务人对于投资者的信息披露义务，下列说法错误的是( )。
A.信息披露义务人应对潜在投资项目的商业保密信息予以保密，不向投资者披露
B.信息披露义务人应向投资者揭示基金可能存有的利益冲突
C.信息披露义务人应向投资者揭示涉及基金管理业务、基金财产、基金托管
业务的重大诉讼、仲裁
D.信息披露义务人应对基金的业绩报酬安排保密，不向投资者披露
【答案】D
【解析】D 项，股权投资基金的信息披露理应包含基金承担的费用和业绩报酬安排。
6.不属于构成非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款条件的是( )。
A.虚构、夸大集资人的投资管理水平或历史投资回报
B.通过媒体、推介会、传单、手机短信等途径向社会公开宣传
C.未经相关部门依法批准或者借用合法经营的形式吸收资金
D.承诺在一定期限内以货币、实物、股权等方式还本付息或者给付回报
【答案】A
【解析】通常，同时具备下列四个条件，除刑法另有规定的以外，即构成
“非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款”：①未经相关部门依法批准或者借用合法经营的形式吸收资金;②通过媒体、推介会、传单、手机短信等途径向社会公开宣传;③承诺在一定期限内以货币、实物、股权等方式还本付息或者给付回报;④向社会公众即社会不特定对象吸收资金。
7.基金销售机构销售股权投资基金时，错误的做法包括( )。
Ⅰ.告知投资者该基金管理人历史业绩良好，本只基金收益一定有保障
Ⅱ.告知投资者该基金管理人承诺将对收益率不足年化 10%的部分实行差额补足
Ⅲ.要求投资者书面承诺符合合格投资者条件
Ⅳ.仅向经确认的合格投资者销售基金
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ
【答案】D
【解析】股权投资基金管理人、股权投资基金销售机构不得向投资者承诺投资本金不受损失或者承诺最低收益。
